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华宝证券沪深交易所新股申购和上市首日交易新规则

2019-08-14 16:41:27来源:励志吧0次阅读

华宝证券:沪深交易所新股申购和上市首日交易新规则 2014-06-25 类别: 机构: 研究员:

[摘要]

第二部分新股申购常见难点解析(含信用账户)1、什么是按市值申购?答:投资者持有市值不低于1万元才能参与申购,申购数量不能超过主承销商规定的申购上限,且不得超过持有市值对应的可申购额度(具体计算方式见下题)。

2、具体市值计算方式是什么?答:(1)按T-2日前20个交易日(含T-2日)的证券账户中非限售A股股份数量与相应收盘价的相乘加总后除以20计算投资者相关证券账户日均持有市值。

(2)同一投资者多个证券账户的市值合并计算(如为深圳市场账户,投资者的同一证券账户多处托管的,其市值合并计算)( )沪、深两个市场市值不能合并计算,沪、深证券账户只能申购本市场新股 、投资者如何计算网上可申购额度?答:算出投资者持有市值后,持有市值1万元以上(含1万元)的投资者才能参与新股申购(两市都需满足此要求)。按上海市场每1万元市值配一个申购单位(一个申购单位为1000股)的原则计算投资者可申购额度,市值不足1万元部分不计算可申购额度;深圳市场每5000元市值配一个申购单位(一个申购单位为500股)的原则计算投资者可申购额度,不足5000元的部分不计入申购额度。

同一天有多只股票发行的,该可申购市值额度对投资者申购每一只股票均适用。

4、客户可以通过我司交易软件哪里查询当日新股配售申购额度?答:方法一:通达信网上交易软件-股票-查询-新股配售权益查询方法二:至富版手机炒股软件-委托交易-新股配售权益查询方式三:拨打4008209898*9转人工咨询5、哪些类型的证券市值可参与市值申购?答:多个证券账户合并计算总市值在1万元以上(含1万元)的投资者可参与新股申购。

纳入合并计算的证券市值包括客户A股普通账户的市值、信用账户中的自有及融资买入的证券市值、股票质押回购业务已质押的股份市值等。

非限售A股股份发生司法冻结、质押,以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的,照常纳入合并计算范围。

约定购回业务的已过户证券、不合格/休眠/注销账户的证券、ETF/封闭式基金/B股股份/债券以及将来持有的优先股的证券市值,不纳入合并计算范围。

6、信用账户是否可以直接申购新股?答:(1)沪市:信用账户不能用于申购新股,普通账户和信用账户的市值合并计算,客户可以通过普通账户申购新股。

(2)深市:信用账户和普通账户均可以用于申购新股,普通账户和信用账户的市值合并计算,但用于申购新股的账户必须持有市值。投资者可使用深市信用账户—“信用买入”菜单进行新股申购(申购账户须具有非限售A股股份市值,该账户市值可不必大于1万元)。例:若王某深市普通账户市值为0,深市信用账户有市值1万元,则他只能通过深市信用账户进行新股申购;反之同理。若王某深市普通账户有市值5000元,深市信用账户有市值5000元,则他可任选一个账户参与新股申购,若他同时在两个账户申购同一只股票申报,以第一笔申报为准。

7、新股申购是否可撤单?答:新股申购一经交易所交易系统确认,不得撤销。

8、客户可多次进行新股申报么?答:每只新股发行,每一证券账户只能申购一次。同一证券账户或客户以多个深圳账户多次参与同一只新股申购的,以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均被自动撤销。

9、哪些账户不能参加新股申购?答:不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与新股申购,上述账户参与申购的,中国结算公司将对其作无效处理。

10、新股申购按T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算,请问是指自然日还是交易日,中间是否包含节假休息日。如T日是6月18日,这里的T-2日前20个交易日(含T-2日)是指哪些天的市值?答:T日指交易日,T-2前20个交易日(含T-2日)不包含中间节假日时间。如T日是6月18日,则T-2日前20个交易日(含T-2日)为5月19日至6月16日之间的交易日(6月2日为端午节)。

答:上海证券交易所:《关于新股上市初期交易监管有关事项的通知》深圳证券交易所:《关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知》

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